Se identifican los intereses, los objetivos y las necesidades de la organización; se recoge información sobre la organización, sus procesos y productos, así como sobre los estándares que debe cumplir y se organiza un plan de captura y análisis de información, que incluirá actividades de revisión documental, auditorías de proceso y producto y entrevistas con personal clave.

Tomando como punto de partida el informe de diagnóstico elaborado en la Fase 2 y los objetivos identificados en la Fase 1, se prepara un plan de implantación en el que se fijarán objetivos a corto, medio y largo plazo, junto con una indicación del coste y de los recursos concretos necesarios para conseguirlos. El resultado de esta fase es un Plan de Implantación.